【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。邮箱:news_center@staff.hexun.com
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近年来,兴化农商银行始终秉承“合规护航发展、合规创造价值”的理念,时刻保持见叶知秋的敏锐性、未雨绸缪的主动性,多点发力、多方协同、内外联动,不断夯实合规案防管理基石,深耕细作,力促案防体系更加健全、内控效能稳步提升、合规意识不断巩固、合规理念持续厚植。
一、以学促干提站位,知行合一守底线
(一)下好意识提升“先手棋”。一是组织各层级人员签订案防承诺书、外部数据查询书、员工遵守禁令承诺书以及案件防控管理责任书,要求所有员工手工抄写《江苏省农村商业银行系统员工违规行为处理办法》涉及员工违规行为的相关内容,强化责任意识和风险意识。二是利用“云端学习平台”“省版合规管理平台”开展全员线上化的培训,重点学习《江苏省农村商业银行系统工作人员职业操守和行为准则》《员工执业红线警示书》《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》《金融机构涉刑案件管理办法》等规章制度。三是坚持合规知识“四必讲”,即新员工入行必讲、干部员工岗位变动必讲、发案或检查发现问题必讲、年度述职必讲,引导全员牢固树立合规意识,主动自觉依法合规。
(二)筑牢规章制度“防火墙”。一是强化制度、合同协议审查。做好合规前置审查,防范潜在风险。二是强化新产品的评估。定期从业务制度流程执行情况、业务拓展情况、风险情况等方面对新产品新业务进行合规性评估。三是做好制度流程梳理。持续落实“内控流程优化年”工作在线股票放大平台,有序开展全行制度、流程梳理工作,优化业务流程,识别合规风险点,明确合规要求,提高制度的健全性、有效性和可操作性。
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